目前，越来越多的组织依据不同的管理体系标准实施了多个管理体系，因此认证机构对实施多体系的组织实施结合审核已成为一种趋势。对结合审核，有些人存在一种担扰，认为处理不好，可能会影响审核的有效性。本文以质量、环境和职业健康安全管理体系的结合审核为例，就结合审核应注意的问题谈谈看法。
对认证机构而言，了解受审核组织的运作过程和活动始于合同评审，也是文件初审、预访(必要时)、EMS／OHSMS第一阶段审核的一项重要任务。在界定认证业务范围(含确定所需的审核员时间)、审核组选派、编制审核计划的过程中，如果对受审核的过程和活动了解不充分，可能会导致审核组的能力不足或计划安排不合理。
比如，同样是钢铁企业，有的可能拥有图1(见下页)中所列的全部过程，有的除主体生产过程外，可能仅涉及其中的部分过程。现实情况是，由于理解和认识上的原因，有的组织在其提交的认证申请及供初审的体系文件中，不能反映其所拥有过程的全貌。在合同评审及审核的策划和准备阶段(含必要的预访、EMS和OHSMS第一阶段审核)，认证机构一方面需要有充分的专业支持，另一方面需要做深入了解，否则可能遗漏某些客观存在的过程。
GB／T 19011—2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》3．13条款的“注”中对审核范围作了如下解释：“审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述”。
在审核范围所包括的4项内容中，“实际位置”指组织开展其“活动和过程”所在的地理位置；“组织单元”指组织对其“活动和过程”负有管理、执行或验证职责的结构单元；“所覆盖的时期”指抽取的审核样本所覆盖的时间范围。可以看出，“活动和过程”负有管理、执行或验证职责的结构单元；“所覆盖的时期”指抽取的审核样本所覆盖的时间范围。可以看出，“活动和过程’’是审核范围的核心内容，也是确定其他几项内容的主线。
多体系结合审核，通常情况下，不同管理体系的审核范围会有所不同。以图1所述的过程和活动为例，笔者分别说明不同管理体系所覆盖的范围及审核过程中需要重点关注的内容。
(1)对质量管理体系，如果组织申请认证的范围中仅包括“生铁的生产”，则主体生产过程及直接影响产品质量的过程的输入和输出为主要的审核对象，即图中的黑体字部分。审核的内容应包括：过程的策划(如炼铁过程控制程序、相关运行准则的审核)，过程的实施(如对炼铁过程需要开展活动的控制情况和运行结果，过程的输入、输出、所使用的资源满足要求的程度的审核)，检查(即验证，如对炼铁过程及过
项活动、过程的输入输出、过程所使用的资源所采取的纠正、预防或其他改进措施的审核)。
(2)对环境管理体系，强调的是区域和责任范围。在划定的区域内，组织权限范围内的过程和活动均应纳入审核范围。以图1为例，如果图中所述的全部过程活动均在划定的区域范围内，且管理权限归属于组织，则均应纳入审核范围；如果某项活动的管理权限属于外部组织(如发电)．但环境因素不可分(如共用一个污水管道)，则接口管理应纳入审核范围。审核针对的是过程的预期和非预期产品(含输入和输出)及过程中需要开展的活动中所包含的重要环境因素的管理。
(3)对职业健康安全管理体系，同样强调的是区域和责任范围。对审核范围的界定原则同环境管理体系。从审核的角度，其针对的是与过程中所使用的设施和开展的活动有关的危险源的管理。需要说明的一点是，标准中虽然没有明示与产品有关的危险源，但客观上存在这样的危险源．如过程中使用和产生的危险化学品、危险物质、尘、毒等。
对多体系审核，为了保证审核的质量和效率，除了全面了解组织所拥有的过程和活动，活动和过程的规模、风险和复杂程度、发生的地点、分散程度外，还需要明确哪些属于不同管理体系共有的过程，哪些属于某个或某些管理体系特有的过程。例如，如果组织申请认证的范围中仅包括“生铁的生产”，图1中黑体字部分为质量、环境和职业健康安全管理体系共有的过程，黑体字之外的过程为环境和职业健康安全管理体系特有的过程。在审核的策划和准备过程中，应考虑到上述因素。选派审核组和分配审核任务，一方面要注意提高审核效率，另一方面要确保对每个体系审核的充分性和质量。
三、理解不同管理体系的风险程度、成熟度和关键过程
(1)某些情况下，同一个组织，不同管理体系的风险程度不同。以传统的钢铁企业为例，典型的特点是资源消耗高、能耗高、污染重。从认证的角度看，相对而言，在质量、环境和职业健康安全三个管理体系中，环境管理体系的认证风险较高。因此，认证机构在实施认证能力分析及合同评审的过程中，要注意不同管理体系认证风险的分析，并确保审核资源的配置及审核组的选派能同时满足不同管理体系的认证要求。
需要说明的一点是，对存在多现场的组织，除考虑不同体系的认证风险外，还需考虑同一体系处在不同区域的场所的认证风险，并依据不同管理体系认证的认可规范中明确的抽样准则，确定样本量和选择抽样审核的场所。不能单纯为了追求审核效率，过分强调不同体系审核样本量和抽样场所的一致性。
(2)对实施多个管理体系的组织，通常情况下，在同一时间节点，不同管理体系的成熟度会有所不同。认证机构应意识到这一点，在确定对每个体系审核所需资源(包括审核员和审核员时间)、审核频次和周期时，要考虑对体系成熟度的评价结果。通常情况下，对初次审核，由于所获取的信息有限，无法对每个体系的成熟度作出完整、准确的判断，认证机构可依据不同体系的整体运行绩效／业绩，对体系的成熟度作出初步判断。对体系整体运行绩效／业绩的评审，可通过调阅以下数据作出初步判断：对质量管理体系，如顾客投诉率／质量异议率，顾客满意度指数，产品一次交验合格率等；对环境管理体系，如达标排放率，法规符合性的总体评价结果，过去某个时间段内发生的环境污染事故等；对职业健康安全管理体系，如法规符合性的总体评价结果，过去某个时间段内发生的职业健康安全事故等。其后的审核，在确定审核的频次和周期，以及审核范围和抽样量时，要充分考虑以往的审核结果。如果其后的审核全部采用结合审核的方式进行，在确定审核的周期和频次时，应以风险程度最高、成熟度最低的体系为基准，否则对成熟度较低或风险较高的体系应增加适当频次的审核或采用其他替代办法。
(3)“为审核的关键区域配置适当的资源”是对每个体系审核的通用要求。通常情况下，不同管理体系所涉及的关键区域会有所不同。以图l为例，如果其申请认证的范围仅包括“生铁的生产”，对质量管理体系，黑体字部分为需要重点关注的过程；对环境管理体系，除主体生产过程外，还需特别关注炼焦等过程，而对例如风、水、电、气的供给这样的过程，其环境因素比较简单，但其职业健康安全的风险却较高，属职业健康安全管理体系的关键过程。
认证机构在审核的策划和准备过程中，除需全面了解组织不同管理体系所涉及的过程外，还需了解不同管理体系审核需要关注的关键过程，并配置适当的资源。
四、审核员时间的安排
通常情况下，多体系结合审核总的审核员时间会低于不同管理体系审核所需审核员时间之和。在确定结合审核总的审核员时间时，首先应依据不同管理体系审核准则的要求，明确对每个管理体系审核的审核员时间，再考虑以下因素，适当减少总的及每个管理体系审核的审核员时间。
(1)不同管理体系认证所依据的准则要求中，在收集和评审审核证据时，可以合并实施的要求，以及对这些要求的审核所用的审核员时间在总的审核员时间中所占的比例。
(2)审核人员的能力。指审核组中具备多体系审核能力的成员数量。
(3)不同管理体系的整合程度。
需要说明的一点是，在判断组织体系的整合程度时，除考虑其体系文件是否合并编制、对体系的综合管理是否集中统一外，还需要考虑组织的性质，组织的工艺装备水平、管理基础，过程和活动的性质等因素。
对结合审核，在考虑提高审核效率的同时，应确保对每个管理体系审核的充分性、完整性和有效性，以满足认可规范中“对每个管理体系的审核质量不能因结合审核而受到负面影响”的总体要求。
五、审核组的能力
“确保审核人员具有的能力与所承担的任务相适应”是所有管理体系审核的基本要求。对结合审核，应注意以下几点：
(1)审核组的选派应同时满足不同管理体系认证的需要，以确保每个管理体系认证的有效性，切忌为了追求效率，人为降低对某个管理体系审核的能力要求。
(2)较单一体系的审核，多体系结合审核的审核准备以及审核过程中沟通、协调的工作量会大大增加，对审核组长的能力，特别是组织和协调能力的要求会更高。认证机构应意识到这一点，必要时，明确对组长的能力要求准则。另外，有时审核组长可能不具备所涉及的全部体系的审核能力，此种情况下可以指定分组组长协助组长做好审核准备及沟通和协调工作。但无论如何，审核组长及分组组长的整体能力应满足GB／T 1901 1-2003中7．3．2、7．4．2条款的要求。
(3)对具备多体系审核能力并承担多体系审核任务的审核员，如果某个时间段内对某个区域审核不止一个管理体系，应特别注意时间的合理分配和审核进度的控制，确保完成每个管理体系所规定内容的审核。
六、编制审核计划
对不同管理体系的审核计划可以合并编制。在编制计划前，计划编制人员应获得足够的信息，以保证计划的适宜性。通常情况下，编制现场审核计划应经过以下基本过程(见图2)。
某些情况下，由于组织不同管理体系在成熟度、复杂程度等方面的差异，不同管理体系审核的进展情况会有所不同。结合审核过程中，需要根据实际情况，及时对审核计划作出必要的调整，包括充实某个管理体系的审核力量。如果出现这种情况，应注意不能以牺牲其他管理体系的审核质量为代价
